Proponemos un asesoramiento personalizado y global en Compliance Penal altamente especializado, que permite a las personas jurídicas afrontar con seguridad y eficacia los nuevos retos legales en materia de cumplimiento normativo.
Formación en Compliance
Ofrecemos formación para toda la empresa, teniendo en cuenta todas sus áreas, a través de cursos impartidos por expertos en Compliance.
Todos los cursos cumplen con las exigencias de los puntos 7.3.1 y 7.4 de la Norma UNE. 19601 de Sistemas de Gestión de Compliance Penal.
Elaboración de Código Ético
En un entorno cada vez más exigente e interconectado, ayudamos a integrar la estrategia de Responsabilidad Social de nuestros clientes. Para ello, elaboramos un Código Ético que permita difundir la cultura de la organización.
Consultoría en Compliance Penal
- Informe sobre normativa aplicable
- Diagnóstico del estado del cumplimiento normativo corporativo
- Análisis del Mapa de Riesgos Corporativo. Detección de los riesgos de incumplimiento normativo. Análisis de su probabilidad y repercusión
- Diseño, redacción e implantación de un Programa de Prevención de Incumplimientos Normativos, acomodado a las previsiones del art. 31 bis del Código Penal
- Asesoramiento legal en definición de funciones del Compliance Officer de la empresa y, en su caso, de la composición del órgano interno de control
- Asesoramiento legal al Compliance Officer y/o al órgano de Administración que haya asumido esta función conforme la posibilidad que el art. 31 bis 3 otorga a las personas jurídicas de pequeñas dimensiones
- Formación in company a directivos y al personal, para la adecuada implantación del modelo de prevención y para promover la cultura del cumplimiento normativo
- Seguimiento del programa de prevención durante el tiempo de su vigencia
- Servicio de alertas dirigido al Compliance y directivos sobre cambios normativos y jurisprudenciales que afecten al sector de la persona jurídica o que introduzcan elementos relevantes que puedan motivar mejoras en el programa vigente
- Revisión del programa, periódicamente o cuando fuese preciso: cuando la entidad del cambio normativo lo exija, por variaciones en la estructura, actividad o proceso productivo, o porque se constaten nuevos riesgos o incumplimientos graves
- Creación y asesoramiento sobre repositorio de evidencias de cumplimiento normativo
- Asesoramiento legal en comunicación corporativa en Compliance (web corporativa, notas de prensa, etc.)
- Corporate Defense: asistencia jurídica en los procesos que pudieran iniciarse. Preparación y aseguramiento del acervo probatorio
Consultoría en Sistema de Gestión Compliance Penal
- Análisis del contexto de la organización. Análisis DAFO
- Determinación de stakeholders y sus requisitos
- Determinación del alcance del Sistema
- Estructuración documental del Sistema de Gestión de Compliance Penal
- Cuadro de responsabilidades (órgano de gobierno, de Compliance y alta dirección)
- Definición y comunicación de la política de Compliance
- Cuadro de delegación de facultades
- Identificación de actividades de riesgo
- Metodología y criterios utilizados para la evaluación de riesgos
- Evaluación de riesgos
- Establecimiento de objetivos
- Código ético o de buena conducta. Cultura Compliance
- Evidencias de competencias del profesional de Compliance. Formación
- Procedimentar la diligencia debida general
- Política a nuevos miembros y a los existentes
- Requerimiento de cumplimiento, medidas disciplinarias y no represalias
- Procedimentar la diligencia debida a socios de negocio y a personas especialmente expuestas
- Formación y conocimiento en ámbito de Compliance Penal. Elaboración del Plan de formación
- Determinación de las comunicaciones internas y externas. Plan de comunicación
- Procedimientos y registros del control de la documentación interna y externa
- Revisión de la estructura inicial del Sistema de Gestión de Compliance Penal
- Procedimiento para controles financieros y no financerios en la organización
- Procedimiento para entidades bajo control de la organización
- Evaluación de controles implantados por entidades no controladas por la organización
- Requerir o modificar cláusulas contractuales de negocio
- Procedimiento para incumplimientos e irregularidades
- Canal de denuncias. Creación e implantación
- Procedimiento de investigación de inclumplimientos e irregularidades
- Procedimiento para el seguimiento, medición, análisis y evaluación
- Panel de indicadores
- Procedimiento para la elaboración de los informes de compliance penal. Periodicidad y contenido
- Procedimiento para la realización de auditorías internas. Planificación, programas y resultados
- Revisión del Sistema de Gestión de Compliance Penal por el órgano de Compliance Penal, la Alta Dirección y el órgano de Gobierno
- No conformidades y acciones correctivas. Procedimientos y registros
- Registro de las oportunidades de mejora surgidas de los análisis previos y de la evolución del sistema
Gestión del Canal de Denuncias
- Cumple los requisitos necesarios identificados en la norma UNE 19601, Sistemas de Gestión de Delitos Penales, y en la norma UNE-ISO 37001, Sistemas de Gestión AntiSoborno
- Es una herramienta de control efectiva y eficiente en términos de seguridad jurídica y resultados
- Cuenta con un alto nivel de seguridad
- La gestión de la información se realiza con las máximas garantías y cumplimiento de las obligaciones de la AEPD y en cuanto a confidencialidad de la información y anonimato
MÓDULO 1: DISEÑO E IMPLANTACIÓN
Realizamos el diseño, la implantación y la gestión del Canal de Denuncia, integrándolo en el Programa de Gestión Compliance
MÓDULO 2: ACOMPAÑAMIENTO EN LA GESTIÓN
Efectuamos la gestión inicial de las denuncias e irregularidades. Asimismo, asesoramos sobre buenas prácticas
MÓDULO 3: CONSULTORÍA INTEGRAL
Ofrecemos asesoramiento jurídico al órgano de Compliance y también al Sistema de Gestión Compliance
Externalización de Compliance Officer
- Impulsar y supervisar de manera continua la implementación y eficacia del Sistema de Gestión de Compliance Penal en los distintos ámbitos de la organización
- Asegurarse de que se proporcione apoyo formativo continuo a los miembros de la organización para garantizar que todos los miembros relevantes son formados con regularidad
- Promover la inclusión de las responsabilidades de Compliance Penal en las descripciones de puestos de trabajo y en los procesos de gestión del desempeño de los miembros de la organización
- Poner en marcha un sistema de información y documentación de compliance penal
- Adoptar e implementar procesos para gestionar la información, concretamente el Canal de Denuncias
- Establecer indicadores de desempeño de Compliance Penal, medirlos y analizarlos para identificar la necesidad de acciones correctivas
- Identificar y gestionar los riesgos penales incluyendo los relacionados con los socios de negocio
- Asegurar que el Sistema de Gestión de Compliance Penall se revisa a intervalos planificados
- Asegurar que se proporcione a los empleados acceso a los recursos de Compliance
- Informar al órgano de gobierno sobre los resultados derivados de la aplicación del Sistema de Gestión de Compliance Penal, de forma interna y externa
- Personificar la posición de máximo garante de la supervisión, vigilancia y control de las obligaciones de Compliance Penal en la organización, de forma interna y externa
- Colaborar para que las obligaciones de Compliance Penal se integren en las políticas, procedimientos y procesos existentes
- Proporcionar asesoramiento objetivo a la organización en materias relacionadas con Compliance
Realización de auditoría interna
Se efectúa tras implantar el Sistema de Gestión Compliance y antes de solicitar la certificación, con el objetivo de detectar posibles desviaciones o carencias. Para asegurar la objetividad, la lleva a cabo un consultor independiente del que ha realizado la implantación del Sistema.
Al finalizar la auditoría, se entrega un informe detallado en el que se recoge el estado de cada uno de los puntos de la norma UNE 19601:2017.
Preparación de auditoría para la certificación
Acompañamos a la empresa durante el proceso, realizando una consultoría para la elección de la entidad de certificación más adecuada a cada necesidad particular. Además, gestionamos la pre y la post certificación para corregir las posibles desviaciones que se detecten.
